Sommario:
- Ameriprise ha una responsabilità fiduciaria?
- Ameriprise è un buon consulente finanziario?
- Ameriprise è una società fiduciaria?
- Quali consulenti finanziari sono fiduciari?
Video: Ameriprise ha dei fiduciari?
2024 Autore: Fiona Howard | [email protected]. Ultima modifica: 2024-01-10 06:39
CERTIFIED FINANCIAL PLANNER™ professionale Lo standard per l'eccellenza nella pianificazione finanziaria, i professionisti CFP® hanno l' obbligo fiduciario di agire sempre nel migliore dei modi interessi dei loro clienti quando forniscono consulenza finanziaria.
Ameriprise ha una responsabilità fiduciaria?
Ameriprise Financial Services e i nostri consulenti finanziari ti devono un obbligo fiduciario, come applicato ai sensi dell'Investment Advisers Act del 1940, e successive modifiche, quando entri in un rapporto di pianificazione finanziaria con Ameriprise Servizi finanziari.
Ameriprise è un buon consulente finanziario?
4,9 su 5. I clienti sono molto soddisfatti l'esperienza del cliente Ameriprise2: Il 97% afferma di sentirsi come se il proprio consulente si preoccupasse sulla loro capacità di raggiungere gli obiettivi. Il 96% afferma di essere molto soddisfatto dell'esito dell'esperienza con il consulente.
Ameriprise è una società fiduciaria?
I fondi collettivi Ameriprise Trust Company sono gestiti da Ameriprise Trust Company, una società fiduciaria statale del Minnesota e distribuiti da Columbia Management Investment Distributors, Inc., membro FINRA.
Quali consulenti finanziari sono fiduciari?
Tutti i consulenti per gli investimenti registrati presso la Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti (SEC) o un regolatore di titoli statale devono agire come fiduciari. D' altra parte, broker-dealer, agenti di cambio e agenti assicurativi sono tenuti solo ad adempiere a un obbligo di idoneità.
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I dipendenti possono essere fiduciari?
La risposta è sì. In effetti, molte persone sono sorprese nell'apprendere che i dipendenti, anche quelli di "basso livello", hanno doveri fiduciari nei confronti dei loro datori di lavoro. La regola secondo cui i dipendenti, compresi i dipendenti a volontà, hanno doveri fiduciari nei confronti dei loro datori di lavoro derivava dalla legge dell'agenzia .
A livello di governo, dove vengono riportati i fondi fiduciari?
I fondi fiduciari non sono mai inclusi nei rendiconti finanziari a livello di governo. Invece, le loro attività sono riportate in una serie di rendiconti finanziari del fondo fiduciario. I fondi governativi, d' altra parte, sono riportati nei rendiconti finanziari dell'intero governo .
Chi sono i fiduciari sotto erisa?
In genere, un fiduciario ERISA è chiunque eserciti un'autorità discrezionale o un controllo su un piano o sulle sue attività, o che fornisca consulenza di investimento a un piano o ai suoi partecipanti. Se sponsorizzi un piano 401(k), molto probabilmente avrai discrezione su di esso in qualche modo, e questo fa di te un fiduciario .
Chi sono i fiduciari in un trust?
Il fiduciario agisce come il proprietario legale dei beni del trust ed è responsabile della gestione di tutti i beni detenuti nel trust, delle dichiarazioni fiscali per il trust e della distribuzione dei beni secondo ai termini del trust. Entrambi i ruoli implicano compiti legalmente richiesti .
